兴业银行南通分行：持续加强内控合规与案件防控管理工作

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2025年以来，兴业银行南通分行围绕《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）的落地实施，以员工行为管理和业务合规管理为抓手，持续加强内控合规与案件防控管理工作，取得良好工作成效。

一、在党委理论学习中心组学习、支部“三会一课”等活动中，南通分行深入学习书记关于金融工作的重要论述，认真传达中央金融、经济工作会议精神，开展清廉金融文化建设。积极培育弘扬中国特色金融文化，组织开展“培育和弘扬中国特色金融文化系列活动”。参加总行“五要五不”专题活动，宣讲案例与宣讲视频入围全国十佳优秀作品。

二、南通分行党委理论学习中心组认真开展《办法》集中专题学习活动，领会《办法》精神和要义，通过党委带头学习，自上而下传导合规经营意识，在全行范围内营造出浓厚的“学办法，践合规”氛围。

三、组织召开全行2025年合规与案防工作宣贯大会，南通分行党委书记、行长刘亚明作“一把手讲合规”专题讲座，领学《金融机构合规管理办法》，要求全行员工始终坚持问题导向，聚焦重点领域检查，抓好问题整改、综合治理和违规问责工作。组织全行认真学习《办法》，准确把握监管政策导向，压紧压实各单位合规管理主体责任，浸润培植“合规致胜”价值理念，以合规经营护航高质量发展。

四、将合规管理纳入中高层管理干部、支行行长、新入行应届毕业生培养项目，持续提升员工合规意识。分行纪委定期对中层管理干部、支行行长开展谈心谈话活动。

五、完善配套制度，将合规性审查全面融入制度流程合规性审查及制度流程后评价，对制度流程是否符合合规规范进行评判。

六、扎实推进外规政策落地执行。顺应严监管要求，持续提升合规风险基础管理水平，要求分行全辖各职能部门按月反馈外规政策核心要点及执行情况。

七、压实辖内各单位主要负责人对所在单位合规管理的第一责任，加强经营机构合规管理考评与结果运用，提升机构负责人管理责任。开展“基层经营机构负责人合规内控履职能力提升”专项活动，深化经营机构负责人合规内控管理长效机制建设，持续提升支行行长履职能力，及时发现和纠偏基层工作中存在的问题。

八、根据《兴业银行南京分行合规经理工作规程》，进一步健全合规经理队伍。落实合规内控工作网格化管理，充分发挥合规风险自我防范与管控作用，落实合规内控管理工作要求，履行向合规管理部门及所在单位负责人“双线”报告义务。建立合规经理评价与激励约束机制，根据各条线、机构合规经理岗位职责，制定差别化考评机制，并建立奖惩、退出机制。

九、构建重大合规事件处置机制，完善合规工作考核评价制度。制定《内控合规管理与案件防控评价实施方案》，压实合规管理责任。明确支行、部门“一把手”合规责任，将“重大违法违规行为”、“重大合规风险隐患”纳入内控考评及机构负责人履职评价体系，对重大违法违规行为或合规风险隐患存在瞒报、漏报情形的责任机构和责任实施“一票否决”制，不得年度评优评先，并及时开展内部问责工作。

下阶段，南通分行将进一步夯实内控建设基础管理工作，坚持“从严治行”，完善考核机制，加大违规问责力度，不断提高精细化经营管理水平，促进依法合规经营，努力实现高质量发展。