南通印发方案，强化生态环境领域涉企行政合规指导

大海安可

近日，南通市生态环境局、南通市司法局联合印发《南通市生态环境领域推行涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境试点实施方案》，进一步深化开展生态环境领域涉企行政合规指导工作。同时，南通市生态环境局、南通市工商业联合会还联合印发了配套文件《南通市生态环境领域涉行政处罚企业合规治理工作规程》，进一步规范工作流程。

为什么要修订方案？

在今年5月，南通市生态环境局就出台了《南通市生态环境局服务保障法治化营商环境开展涉行政处罚企业合规治理试点实施方案》。在此期间，市生态环境局强化企业环境行为引导，编制企业合规治理清单，指导企业环境行为全面改善；聚焦监管重点单位，先后组织推进环保总监、“温暖生态 绿色助企”、重点优质企业“体检”、“千人进千企”等助企活动，研究制定“体检清单”，协助企业推进规范化管理；强化案例实践，在办案过程中不仅对案件行为本身进行分析，对企业提出了整改措施，还结合企业实际情况，多维度多方面指导企业编制合规方案，督促企业全面规范企业环境管理。

虽然取得了一定成绩，但同时发现了一些问题。如关于合规治理的界限还不够清晰等，特别是对于基层执法人员而言，还存在涉行政处罚合规治理案件办案流程不够明确等问题。在南通市海安生态环境局法宣科科长王晓娣看来，在涉行政处罚企业合规治理案件办理过程中，对于行政处罚与合规考察的有效衔接上还不明确，合规监督考察的成果如何运用等还有待强化，“希望能给我们具体的指导。”

2023年9月12日，中共南通市委全面依法治市委员会印发《关于推进涉企行政合规全过程指导优化经济发展环境的实施方案》，在市级层面确定生态环境局为深化试点部门之一。为贯彻落实新要求，进一步完善制度，南通市生态环境局结合前期试点工作存在的问题，及时启动了方案修订工作。

哪些方面进行了修订？

“狭义的合规治理，仅仅针对涉违法行为的企业。此次修订更加注重对企业行政合规全过程的指导，将单一的涉行政处罚企业开展合规工作进一步扩大为各类污染源企业均可构建以防控风险为目的全方位的合规管理制度体系。”市生态环境局四级主任科员倪春燕介绍。

新的方案通过优化行政合规指导清单、全面落实普法责任制、深化企业法制体检等方式，促进企业依法经营，防止或者避免违法行为发生，做到“事前积极预防”；企业发生违法行为时，通过严格把握裁量基准、指导企业合规整改、依法依规实施轻罚免罚等柔性执法方式，让执法既有力度又有温度，做到“事中审慎监管”；通过加强企业后续跟踪、助力企业信用修复、强化合规政策支持、积极培育典型示范企业、建立联动协同机制等措施推动企业规范守法经营，做到“事后巩固提升”，最终建立相互衔接、有机统一、协同贯通的工作机制。

除了整个工作机制的提升外，针对涉行政处罚事项的具体运用范围也进行了细化。方案按照分级分类的方式，对不同案件作区分处理。对符合《长江三角洲区域生态环境领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单》等免罚清单不予行政处罚条件的，依法不予行政处罚；对于免罚清单外的，适用《中华人民共和国行政处罚法》规定的免罚情节的，可以开展企业合规治理，经企业合规整改后，根据“一案一议”“集体审议”等情况依法处理。与此同时，对除免罚外且未造成严重环境后果的其他违法行为，企业自愿开展合规且完成合规整改的，可参照企业积极整改的情节予以从轻处理。

如何做好合规治理与行政处罚的衔接？

针对前期工作中发现的问题，新的工作规程以《生态环境行政处罚办法》实施为契机，充分运用案件中止和延长的权利，在企业制定的合规治理方案拟组织实施时可视案件情况按照《生态环境行政处罚办法》有关流程中止或延长行政处罚程序。

同时，工作规程强化了对企业合规治理考察的监督。方案明确在企业合规治理期间，生态环境部门结合企业报送的环境管理报告，每月至少通过现场检查对企业开展监督一次。视情况可组织第三方专家抽查。在合规治理考察期结束后，生态环境部门最终结合企业总结报告、日常检查情况、监督检查情况以及第三方专家评议意见对企业合规治理情况进行审查，有效实施合规整改的依照相关规定和程序予以轻罚免罚。

“工作流程的修订与完善，既满足生态环境部门办案时限的要求，也充分考虑合规方案落实的成效，强化了合规治理工作和行政处罚的衔接。生态环境部门依法轻罚免罚的同时，在督促企业具体环境违法行为改正的基础上，实现对企业环境管理行为的全面体检，避免环境违法行为的再次发生。”南通市生态环境综合行政执法局法制科长陆玉婷介绍。

下一步，市生态环境局将结合新实行的方案，指导和促进企业合法合规守信经营，建立建设亲商、安商的一流营商环境，推进生态环境治理体系和治理能力现代化，以高品质生态环境支撑高质量发展。


来源：南通发布