南通3月起开展私募基金领域非法集资风险专项排查整治

轻轻的亲亲

南通市防范非法集资新闻发布会在市新闻发布中心召开，市处非办通报了我市部署开展私募基金领域非法金融活动风险专项排查整治情况，从3月起将开展为期2个月的集中排查整治，化解消除非法集资风险隐患。



　　据市处非办介绍，我市非法集资形势总体平稳可控，但受输入型风险等多种因素影响，当前依然风险多发频发。在私募基金领域，一些“中介机构”打着投资咨询、投资顾问等中介服务名义违规宣传推广或私自销售私募基金产品，还有一些“违规机构”假借私募基金名义涉嫌从事非法集资活动，构成严重违法犯罪行为，问题和风险隐患很大。



　　当前我市正按照全省统一部署开展打好防范和处置非法集资等非法金融活动风险攻坚战三年专项行动，本次私募基金领域非法集资风险排查就是处非攻坚战的一部分，从3月起，开展为期2个月的集中排查整治，通过现场检查和整改推进，深入排查摸清此领域非法集资风险底数。



　　本次专项排查整治，主要排查三类对象，分别是：一是经金融监管部门批准（备案），从事私募基金活动的基金管理人和基金销售机构等持牌（备案）机构，包括本地法人机构及外地在通分支机构。称它为 “持牌机构”。二是与基金管理人、基金销售机构合作，在我市以投资咨询、顾问等名义开展经营活动， 实际从事私募基金产品销售等相关业务的机构。称它为“中介机构”。三是未经国家金融监管部门批准或 备案，涉嫌以假借私募基金名义非法从事吸收公众资金的机构。称它为“违规机构”。



　　以私募基金为名的非法集资案件，除具有一般非法集资案件的非法性、利诱性、社会性、公开性等行为特征外，还有一些特殊的表现形式，譬如故意夸大歪曲宣传，误导投资者；降低投资门槛，期限错配，募新还旧；突破或变相突破法定投资者人数限制等。此次排查，主要目的是查清在我市以投资咨询、投资顾问等名义，实际违规宣传推广或私自销售私募基金产品相关“中介机构”的数量、资质和运营、销售模式等情况；查清“中介机构”“违规机构”假借私募基金名义吸收社会公众资金的规模和涉及人数等风险底数；整治私募基金领域非法集资等非法金融活动风险，严厉打击假借私募名义非法吸收公众存款行为，规范违规机构，化解违规业务，防控增量风险，净化金融市场，保护投资者合法权益；宣传普及私募基金投资基本知识，帮助广大群众掌握提高金融风险防范意识，树立正确投资理财理念。



　　本次私募基金领域涉嫌非法金融活动风险专项排查整治分制定方案、排查准备、现场检查和整改推 进四个阶段来完成。一方面化解消除非法集资风险隐患，保护广大投资者的投资安全；另一方面为私募基金行业健康发展营造良好环境，推动股权投资、创业投资真正为实体经济服务。计划在3月底前完成私募基金领域全部机构的现场检查，形成“一风险一档案”；在4月底前，对风险机构下发整改通知书，进行监督整改和分类处置。同时，向社会公布一批风险机构，提示广大市民看好自己的钱袋子，远离私募基金名义的非法集资。