美国金管局对花旗等5家金融机构处以448万美元罚款

鹊桥仙

        美国金融监管局２７日发表声明说，对美国花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等５家金融机构处以４４８万美元罚款，因其弄虚作假，将支付给游说机构的资金记录为债券发行成本。
       声明说，从２００６年１月至２０１０年１２月，这５家金融机构向加州公共证券协会自愿支付游说资金，由这家游说机构代表这５家金融机构参与各种政治活动并对加州政府施加影响。在发行市政债券和州政府债券过程中，这５家金融机构将游说资金纳入债券发行成本。
       美国金融监管局认为，游说活动与债券发行并没有直接联系，这种做法违反了市政债券监管规定。
       这５家金融机构既不承认也不否认美国金融监管局的相关指控，但同意支付４４８万美元罚款以了结此案。
       美国金融监管局是美国最大的独立监管机构，负责监督全美所有证券公司，但不是政府机构，而是一家私人企业，其前身是美国全国证券交易商协会。