关于南通硕财电子商务有限公司违规开展交易场所业务的风险提示

风笑了66

近日，我局在线索排查过程中发现，南通硕财电子商务有限公司（工农路5号亚太大厦5楼）等企业以贸易商、服务商名义为部分省外、市外交易场所提供业务宣传、客户推广、投资者培训等合作服务，形成潜在金融风险，为切实保护投资者合法权益，维护金融安全和社会稳定，现向社会公众发布2023年第二期风险提示：

一、根据《江苏省交易场所监督管理办法》规定，未经批准，任何组织和个人不得设立交易场所，不得以任何形式组织交易场所的交易及相关活动。

二、交易场所原则上不得设立分支机构，任何交易场所未经审批在我区设立分支机构，或通过发展会员机构、代理商、授权服务机构等形式在我区从事相关业务均属于违规经营行为。

三、部分地方交易场所采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易；存在将权益拆分为均等份额公开发行、权益持有人累计超200人等行为，相关交易模式涉嫌违规。

请广大群众树立正确投资理念，提升风险防范意识和风险识别能力，坚决抵制各类非法金融活动。如发现此类风险线索，请向区地方金融监管局进行举报，举报电话：0513-89002197。         

南通市崇川区地方金融监督管理局

2023年6月28日

来源丨崇川在线